邢台市地方金融监督管理局 2023年“双随机、一公开”监管工作实施方案
发布时间： 2023-01-31 发布机构：市政府办公室 浏览次数：134 字体：[大 中 小]
体裁分类：其他行政执法行为 文号：邢金监字〔2023〕2号
邢金监字〔2023〕2号
邢台市地方金融监督管理局
2023年“双随机、一公开”监管工作实施方案
为深入贯彻落实党中央、国务院和省市党委、政府关于“双随机、一公开”工作要求，推进本局负责监管的小额贷款公司、融资担保公司、典当行、融资租赁公司等市场主体“双随机、一公开”检查工作有序开展，制定本实施方案。
一、工作目标
（一）以河北省双随机执法监管平台为依托，持续完善“一单两库”。动态调整随机抽查事项清单、检查对象名录库、执法检查人员名录库，不断完善对检查对象和执法检查人员的分类标注。
（二）以提高监管效能为目标，持续完善企业信用风险差异化随机抽查机制。在巩固企业信用风险分类结果在“双随机、一公开”监管常态化运用的基础上，进一步拓展、深化运用场景，不断提升随机抽查的靶向性、精准性，在监管既“无事不扰”又“无处不在”上迈出新步伐。完成本局“双随机”抽查全流程整合，实现职责范围内监管事项全覆盖、常态化。
（三）以规范化建设为基础，不断提升工作水平。深入贯彻落实《随机抽查工作规范-河北省地方标准》，加强“双随机、一公开”监管业务培训和宣传力度，不断提升执法人员综合素质和执法检查能力，强化“双随机、一公开”监管规范化、标准化建设。
二、主要工作任务
（一）夯实基础支撑。依托河北省双随机执法监管平台（以下简称监管平台），依据上级部门、“三定”方案中的监管职责及时对涉及本部门监管的事项全部进行认领，形成本级的抽查事项清单；要动态调整本级本部门检查对象名录库和执法检查人员名录库，确保本级本部门检查对象和执法人员“应纳尽纳”；要在省级部门完成“两库”的分类标注后，利用分类标签库完成对本级检查对象和执法检查人员的分类标注，实现对检查对象的精准抽取、对执法人员的精准匹配，提升监管效能。
（二）着力提升监管效能。要认真落实《河北省人民政府办公厅关于印发河北省“双随机、一公开”监管与企业信用风险分级分类相结合实施方案的通知》（冀政办字〔2020〕144号），积极推进“双随机、一公开”监管与企业信用风险分级分类相结合，以制定年度随机抽查计划为抓手，将企业信用风险分级分类结果与“双随机、一公开”监管深度融合。推动重点监管与“双随机、一公开”监管有效对接，对重点检查事项、重要监管领域及高风险主体要通过加大抽查比例和频次等监管措施，守住安全底线。充分利用信息化手段，通过大数据分析、重点指标监测等手段，加大对抽查检查结果的运用，探索推进企业信用风险监测预警，在预判式监管上实现新突破。
（三）规范随机抽查工作程序。要认真落实《随机抽查工作规范-河北省地方标准》，严格规范随机抽查工作程序，提高“双随机、一公开”监管规范化、标准化水平。严格按照部门年度随机抽查计划开展抽查，加强组织随机抽查前的业务培训力度，提升抽查效果；年度计划、实施方案、抽查结果及后续处理结果要及时向社会公开。对需调整的年度抽查计划必须严格履行相关工作程序，调整后的年度抽查计划要及时向社会公开。健全随机抽查后续处置机制，规范问题线索的转办、移送等工作，依法定程序及时移交有处置权限的机构和相关部门，涉嫌犯罪的及时移送司法机关，实现随机抽查监管闭环。加强随机抽查结果运用，加大对抽查发现的违法失信行为的信用惩戒力度，将其纳入主体的信用记录，实施联合惩戒，增强随机抽查的震慑力，提升市场主体诚信守法经营自律意识，推动构建企业自律、行业自治、政府监管、社会监督的多元化共治格局。
三、工作要求
（一）加强组织领导。全面推行“双随机、一公开”监管，是党中央、国务院作出的重大决策部署，是市场监管理念和方式的重要创新，是深化“放管服”改革、加快政府职能转变的内在要求，是减轻企业负担、优化营商环境的有力举措，是加快信用体系建设、创新事中事后监管的重要内容。本局要高度重视，加强对职责范围内“双随机、一公开”监管工作的组织领导、统筹协调，建立健全相应工作机制，制定科学务实的随机抽查计划，细化目标任务和推进措施，确保“双随机、一公开”各项监管工作任务落到实处。
（二）认真履职尽责，强化责任担当。要认真落实主体责任，按照市政府和省局的要求，主动开展工作，并做好对县（市、区）局的指导、督促工作；要牢固树立“一盘棋”思想，相互支持、密切配合、协同促进，合力推进各项工作任务落实。
（三）强化督导整改。对“双随机、一公开”检查工作中发现的问题，要及时向监管的市场主体（检查对象）进行反馈，并督促限期整改落实。对拒不整改或整改不到位的，将依法依规按照有关监管办法进行惩戒。
附件：市地方金融监督管理局2023年度随机抽查工作计划
邢台市地方金融监督管理局
2023年1月30日
| 附件 | ||||||||||
| 市地方金融监管局2023年度随机抽查工作计划 | ||||||||||
| 单位（盖章）：邢台市地方金融监督管理局 | 制表时间：2023年1月12日 | |||||||||
| 抽查计 划编号 | 抽查计 划名称 | 抽查任 务编号 | 抽查任 务名称 | 抽查类型 | 抽查比例 | 抽查事项 | 抽查对象 范 围 | 发起科 （股）室 | 联合科 （股）室 | 抽查时间 |
| 2023001 | 2023年邢台市地方金融监督管理局小额贷款行业随机抽查001 | 001号 | 邢台市地方金融监督管理局2023年地方金融组织双随机抽查方案 | 定向 | 10%（运用企业信用风险分级分类开展） | 准入类检查、各项变更事项审批、备案检查、经营业务类检查、一般合规性检查、对小额贷款公司执行暂停相关业务监管措施检查 | 全市存续正常经营的小额贷款公司 | 地方金融 监管科 | 无 | 2023年6月至11月 |
| 2023002 | 2023年邢台市地方金融监督管理局融资担保行业随机抽查002 | 002号 | 邢台市地方金融监督管理局2023年地方金融组织双随机抽查方案 | 定向 | 10%（运用企业信用风险分级分类开展） | 准入类检查、各项变更事项审批、备案检查、经营业务类检查、一般合规性检查、对融资担保公司执行暂停相关业务监管措施检查 | 全市存续正常经营的融资担保公司 | 地方金融 监管科 | 无 | 2023年7月至12月 |
| 2023003 | 2023年邢台市地方金融监督管理局典当行业随机抽查003 | 003号 | 邢台市地方金融监督管理局2023年地方金融组织双随机抽查方案 | 定向 | 10%（运用企业信用风险分级分类开展） | 准入类检查、各项变更事项审批、备案检查、经营业务类检查、一般合规性检查、对小额贷款公司执行暂停相关业务监管措施检查 | 全市存续正常经营的典当行 | 地方金融 监管科 | 无 | 2023年5月至10月 |
| 2023004 | 2023年邢台市地方金融监督管理局融资租赁行业随机抽查004 | 004号 | 邢台市地方金融监督管理局2023年地方金融组织双随机抽查方案 | 定向 | 100%（未运用企业信用风险分级分类开展） | 准入类检查、准入类检查、各项变更事项审批、经营业务类检查、一般合规性检查、对融资租赁企业执行暂停相关业务监管措施检查 | 全市存续正常经营的融资租赁公司 | 地方金融 监管科 | 无 | 2023年5月至10月 |
| 备注：1.抽查计划名称为：年度+行政区划+部门+随机抽查+序号，抽查任务名称以实施方案名称为准。 2.抽查时间必须填到月份。 | ||||||||||
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